内控漏洞引罚单！两家区域农商行被中国人民银行台州市分行追责_财经

财韵洞察网

2025-12-03 17:42:32

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12月3日，中国人民银行台州市分行官网公示了两则处罚信息，对两家辖内农商行作出行政处罚。

台银罚决字〔2025〕7-9号显示，浙江仙居农村商业银行股份有限公司因：

1.未按照规定履行客户身份识别义务；

2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

3.与身份不明的客户进行交易。

被中国人民银行台州市分行处以80万元罚款。

浙江仙居农村商业银行计划财会部陈某红，因对“未按照规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易”负有责任，被处2万元罚款；

浙江仙居农村商业银行反洗钱中心王某，因对“未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被处1万元罚款。

台银罚决字〔2025〕10-13号显示，浙江温岭农村商业银行股份有限公司因：

1.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

2.未按照规定履行客户身份识别义务。

被中国人民银行台州市分行处89.2万元罚款。

浙江温岭农村商业银行坞根支行王某迪，因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”富有责任，被处1万元罚款；

浙江温岭农村商业银行反洗钱集中作业中心陈某、运营管理部孙某丽，两人因对“未按照规定履行客户身份识别义务”负有责任，均被处1万元罚款。

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