浙江松阳农村商业银行因7项违规收百万罚单_财经

财韵洞察

2025-12-10 18:19:57

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丽银罚决字〔2025〕12号显示，浙江松阳农村商业银行股份有限公司因：

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反反假货币业务管理规定；

4违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

5.未按规定履行客户身份识别义务；

6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

7.违反数据安全管理规定。

被中国人民银行丽水市分行予以警告，并处115.1万元罚款。

与此同时，对其相关负责人做出下述处罚：

吴某丹，浙江松阳农村商业银行财务会计部，因对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被处罚款2万元；

刘某，浙江松阳农村商业银行古市支行，因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处罚款1万元；

叶某伟，浙江松阳农村商业银行金融市场部，因对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，被处罚款2万元。

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