央行连开两张千万级罚单！北京银行、华夏银行被罚合计近4000万元
2025年11月28日，中国人民银行官网披露的银罚决字〔2025〕75-83号显示，华夏银行银存在以下10项违法违规行为：
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反收单业务管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.违反人民币流通管理规定；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。
鉴于上述违规行为，中国人民银行对华夏银行股份有限公司予以警告，没收违法所得15.456791万元，罚款1365.5万元。
此外，对于相关责任人作出如下处罚：
王某，华夏银行股份有限公司运营管理部，被予以警告并罚款5万元；
李某，华夏银行股份有限公司个人业务部，被予以警告并罚款6万元；
肖某，华夏银行股份有限公司个人业务部，被予以警告并罚款13万元；
张某，华夏银行股份有限公司信用卡中心资产管理部，被予以警告并罚款8万元；
江某，华夏银行股份有限公司信用卡中心，被予以警告并罚款1万元；
雷某，华夏银行股份有限公司信息科技部，被予以警告并罚款7万元；
寻某，华夏银行股份有限公司个人业务部，被予以警告并罚款7万元；
耿某福，华夏银行股份有限公司法律合规部，被予以警告并罚款8万元。
同日，北京银行股份有限公司同样收千万级罚单，银罚决字〔2025〕84-95号显示，北京银行涉以下9项违法违规行为：
1.违反账户管理规定；
2.违反收单业务管理规定；
3.违反代收业务管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或者资金；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
9.与身份不明的客户进行交易。
鉴于上述违规行为，中国人民银行对北京银行股份有限公司予以警告，没收违法所得1886.3元，罚款2526.85万元。
此外，对于相关责任人作出如下处罚：
李某，北京银行股份有限公司运营管理部，被予以警告并罚款8.5万元；
侯某，北京银行股份有限公司零售银行部，被予以警告并罚款21万元；
王某，北京银行股份有限公司电子银行部，被予以警告并罚款10万元；
赵某，北京银行股份有限公司运营管理部，被予以警告并罚款19.5万元；
王某，北京银行股份有限公司信用卡中心风险管理部，被予以警告并罚款4万元；
张某，北京银行股份有限公司个人信贷部（原个贷管理部），被予以警告并罚款8万元；
窦某娜，北京银行股份有限公司法律合规部，被予以警告并罚款5.5万元；
贺某，北京银行股份有限公司公司银行部，被予以警告并罚款1万元；
王某欣，北京银行股份有限公司信用卡中心，被予以警告并罚款3.5万元；
鲁某平，北京银行股份有限公司交易银行部，被予以警告并罚款3.5万元；
杨某广，北京银行股份有限公司个人信贷部，被予以警告并罚款2万元。
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