百万罚单！北京银行深圳分行涉6项信贷违规，7名相关负责人一同被罚_财经

李涵

2025-11-28 18:10:04

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日前，北京银行股份有限公司深圳分行及其相关责任人，因在信贷管理方面存在严重缺失，收到来自中国人民银行深圳市分行出具的行政处罚罚单。

具体表现为：

违反账户管理规定；

违反反假货币业务管理规定；

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

未按规定履行客户身份识别义务；

未按规定报送可疑交易报告；

与身份不明的客户进行交易。

鉴于上述违规事实，中国人民银行深圳市分行对北京银行股份有限公司深圳分行处以180.1万元罚款。

对于相关责任人，作出如下处罚：

苏某青，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人网络金融事业部，因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处以罚款5万元；

林某，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行法律合规部，因对“未按规定报送可疑交易报告”负有责任，被处以罚款2万元；

李某杰，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部，因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任，被处以罚款3万元；

孙某敏，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部，因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任，被处以罚款3万元；

钟某娟，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行公司银行部，因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处以罚款5万元；

陆某，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行零售银行部，因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被处以罚款5万元；

谢某，时任职于北京银行股份有限公司深圳分行营业部营业室，因对“与身份不明的客户进行交易”负有责任，被处以罚款1.5万元。

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