盘县农村信用合作联社因5项违规领百万罚单，两名相关负责人一同受罚
李涵
2025-11-27 18:26:47
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六银罚决字〔2025〕4-6号行政处罚决定信息显示，中国人民银行六盘水市分行近期向盘县农村信用合作联社开出百万元罚单，针对其五项违规行为进行处罚，两名相关负责因负有连带责任一同被罚。

详细来看，盘县农村信用合作联社存在以下违法行为：

1.金融统计方面，违反金融统计相关规定,个体工商户和小微企业主经营性贷款统计错误；

2.支付结算方面，违反账户管理规定，未按规定报送账户开立、撤销等资料；违反《反电信网络诈骗法》有关规定，未履行有关风险管理措施；

3.货币金银方面，未按规定收缴假币；

4.征信管理方面，提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；

5.反洗钱方面，未按规定重新识别客户78户；与身份不明的客户进行交易1户。

因上述五项违法违规行为，中国人民银行六盘水市分行对其处以罚款123.9万元。

除此之外，时任盘县农村信用合作联社理事长的何某，因对“未按规定重新识别客户21户”负有责任，被罚款2万元；时任盘县农村信用合作联社理事长丁某，因对“未按规定重新识别客户57户、与身份不明的客户进行交易1户”负有责任，被罚款3万元。

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