深圳前海聚诺投资违规遭警示未恪尽职守且未披露重大信息_财经

财韵洞察网

2026-01-13 15:56:26

0次

财韵洞察网||2026年1月12日，深圳证监局披露行政监管措施决定（〔2025〕240 号），深圳前海聚诺投资管理有限公司及公司法定代表人林晓禹因私募基金业务违规，被采取出具警示函的监管措施。

经查，该公司在私募基金业务中存在两项违规情形：一是未按内控机制要求控制同日反向交易，未履行谨慎勤勉义务；二是未按合同约定向投资者披露利益冲突等可能影响其合法权益的重大信息。林晓禹作为公司法定代表人及私募基金从业人员，负责经营管理与信息披露工作，未恪守相关行为规范。

上述行为违反相关监管规定，深圳证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》作出相应监管措施，当事人可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼，复议与诉讼期间监管措施不停止执行。

e271c597eb35550456a7e806244128a9

风险提示:

本网站发布的信息、分析、评论及数据解读，均基于公开资料、行业研究及作者独立观点，仅作为信息分享与市场观察参考，不构成任何投资建议、推荐或决策依据。

ST炼石重整申请获法院裁定受理... ST炼石（000697）于2025年9月23日公告，公司收到四川省成都市中级人民法院送达的《民事裁定...

桃李面包净利润腰斩，盲目扩张战... 一片看似普通的面包，背后却是一家上市公司难以下咽的苦涩财报。“有人说五仁不好吃，我们认为：那是因为你...

ST华扬因信披违规被罚1450... 9月10日，上交所发布公告称，因未按规定披露控股股东非经营性资金占用1.815亿元，导致多期定期报告...

重大跨境资产收购历时9年终未果... 筹划超9年，这一重大资产重组事项宣告终止。9月9日晚间，上海电力发布公告称，公司决定终止收购KESP...

31省上半年居民人均收入榜：1... 2025年上半年，全国居民收入呈现稳步增长态势。国家统计局数据显示，全国居民人均可支配收入21840...

证监会重拳出击，多家企业因财务... 9月12日，证监会官网披露了多张罚单。*ST东通因连续四年虚增收入和利润，拟被证监会对上市公司罚款2...

年内超20家上市公司披露债务债... 2025年以来，A股公司“化债”动作频频。据企业预警通统计，仅上半年就有数十家上市公司密集披露债务债...

官方通报刘晓庆税务问题 8月8日，国家税务总局上海市税务局通报:近期、我局对王某举报刘某庆及相关企业涉税违法事项依法进行了核...

三家银行同日收重罚合计罚没超... 2025年12月19日，监管层再度释放“强监管、严问责”信号。中国人民银行与国家金融监督管理总局同步...

从ESG“A级”到“ST得润”... 因连续多年虚构5.34亿元回款，得润电子（002055.SZ）这家曾在ESG报告中宣称“务实、正直、...