未勤勉尽责！一创投行被江苏监管局警告、罚没1698万元_财经

未勤勉尽责！一创投行被江苏监管局警告、罚没1698万元

财韵洞察

2025-12-08 17:55:55

0次

12月8日，第一创业证券股份有限公司（002797.SZ）发布关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚事先告知书》的公告。

公告内容显示，第一创业证券股份有限公司的全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”），因涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。并于12月5日收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21号）。

该处罚文件指出：一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

因上述行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》相关规定。监管机构拟对一创投行责令改正、给予警告，没收保荐业务收入4245283.02元，并处以12735849.06元罚款；同时对两名保荐代表人范本源、宋垚分别处以150万元罚款。

针对以上处罚内容，第一创业证券股份有限公司表示，已督促一创投行切实以案为鉴进行反思并整改，此次处罚事项不构成重大违法强制退市情形，当前经营正常，不会对公司财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

c1138b8d91bdbb6230327369c191f13a

f9dbb4c83f07152f6b3b761da79210d6

风险提示:

本网站发布的信息、分析、评论及数据解读，均基于公开资料、行业研究及作者独立观点，仅作为信息分享与市场观察参考，不构成任何投资建议、推荐或决策依据。

上一篇：建行云南分行涉信贷违规，遭监管百万罚单！

下一篇：贵州银行一支行被罚，支行行长被禁止终身从事银行业工作

未勤勉尽责！一创投行被江苏监管局警告、罚没1698万元

推荐阅读